Послуги

Наша експертиза — регуляторні процедури у фінансовому секторі. Ключова юрисдикція — Україна, а також працюємо з ЄС, Великою Британією та країнами Азії.

• Реєстрація та ліцензування фінансових установ

  Отримання ліцензії НБУ: фінансова компанія, ломбард, платіжна установа, установа електронних грошей, страховик. Структура власності, капітал, пакет документів.

• Придбання діючої фінансової установи

  Супровід придбання діючої фінансової установи: регуляторний та фінансовий due diligence, структурування угоди, погодження регулятора, інтеграція після закриття.

• Погодження збільшення капіталу та субординованого боргу

  Супровід збільшення статутного капіталу фінансової установи та залучення субординованого боргу: джерела коштів, умови договору, погодження регулятора.

• Підбір CCO, CAO, CRO та аутстафінг

  Пошук комплаєнс-команди з урахуванням вимог регулятора до ділової репутації та професійної придатності. Аутстафінг ключових осіб для фінансових установ.

• Перевірка фінансового продукту на регуляторну відповідність

  Аналіз фінансового продукту: кваліфікація послуги, договірна документація, розкриття інформації, реклама, захист прав споживачів, фінансовий моніторинг.

• Загальне обслуговування компанії

  Постійна підтримка з регуляторних питань для банків, страхових та фінансових компаній: консультації, юридичні висновки, супровід запитів НБУ, моніторинг змін.

• Погодження істотної участі у фінансовій установі

  Підготовка пакета документів набувача істотної участі: ділова репутація, фінансовий стан, джерела коштів, структура власності. Супровід до рішення регулятора.

• Корпоративне управління фінансової установи

  Аудит і побудова системи корпоративного управління за вимогами НБУ

• Навчання керівників фінансової установи

  Навчання для членів правління, наглядової ради та ключових осіб фінансової установи з метою підтвердження відповідності вимогам Національного банку щодо професійної придатності