Експертиза
Глибокі знання у вузькій сфері. Не приймаємо роботу, в якій не впевнені на 100%.
Про нас
Регуляторний супровід фінансового сектору
Ми ведемо регуляторні процедури фінансових установ – і тих, хто тільки виходить на цей ринок.
01 · Фірма
Вузька спеціалізація замість повного циклу
HARLIB – юридичний бутик, що працює лише з регуляторним правом фінансового сектору. Ми не ведемо кримінальних справ, не стягуємо борги і не реєструємо торговельні марки. Весь досвід фірми зосереджений в одній площині – регуляторних процедурах фінансових установ.
Особливість фірми – у команді. Засновники та юристи HARLIB працювали в регуляторах фінансового сектору й знають ці процедури зсередини.
02 · Експертиза
Від отримання ліцензії до повного комплаєнсу
8 послуг у трьох кластерах у таких юрисдикціях: Україні, країнах ЄС, Великій Британії та країнах Азії.
Ліцензування і капітал
Отримання ліцензій
Повний цикл супроводу — від вибору юрисдикції до подачі заявки регулятору. Банки, страхові, фінкомпанії, EMI, PSP, CASP, UK FCA-ліцензії.
Погодження істотної участі
Дозволи регулятора на набуття участі у фінансовій установі. Перевірка акціонерів, джерел коштів, структури власності.
Погодження капіталізації
Отримання дозволів регулятора на збільшення статутного капіталу фінансової установи та на залучення субординованого боргу.
Корпоративне управління
Корпоративне управління
Перевірка системи корпоративного управління та підвищення її ефективності.
Навчання керівників
Навчання членів наглядових рад, правлінь та інших ключових осіб регуляторним аспектам діяльності фінансової установи.
Рекрутинг CCO/CAO/CRO та аутстафінг
Підбір комплаєнс-команди з розумінням fit-and-proper вимог регулятора.
Комплаєнс і консультування
Комплаєнс продукту
Перевірка фінансового продукту на відповідність регуляторним вимогам.
Загальне обслуговування компанії
Швидкі консультації, юридичні висновки та абонентське обслуговування з широкого кола регуляторних питань.
03 · Клієнти
З ким ми працюємо
Інвестори, які заходять у сектор
Значна частина роботи починається до того, як установа з’являється. Ми супроводжуємо інвесторів, засновників і фінансові групи, які виходять у сектор: набуття істотної участі в діючій установі, створення установи з нуля, вихід на новий ринок в ЄС, Великій Британії або Азії.
Якщо ваше питання поза цим переліком – напишіть. Скажемо прямо, наша це задача чи ні.
Наші принципи
01 02 Конфіденційність
Гарантуємо конфіденційність під час надання послуг, комунікації та кореспонденції.
03 Конкретика
Не пишемо «50 сторінок про все». Чіткий висновок: так / ні / можна за умов.
04 Партнерство
Більшість проєктів — повторні звернення або рекомендації наявних клієнтів.
Ключовий контакт
Гарик Матосян
Юрист з досвідом роботи у державному секторі, у т. ч. у регуляторі фінансового ринку, а також у провідних юридичних фірмах України.
Обговоримо ваше питання
Опишіть коротко ситуацію. Ми відповімо протягом одного робочого дня і скажемо, чи це наша задача, які документи знадобляться і в якому форматі можемо працювати.